8月7日丨華林證券(002945.SZ) 0.000 (0.000%) 公佈,近日,公司收到中國證券監督管理委員會西藏監管局《行政監管措施事先告知書》。公司存在以下問題:一是月度風險控制指標監管報表填報不準確,風控指標超標;二是業務數據報送不準確;三是多份情況説明前後不一致;四是人員任免及執業資格管理存在明顯漏洞。
西藏證監局決定對公司採取責令限期改正、責令增加內部合規檢查的次數並提交合規檢查報告的監督管理措施,記入證券期貨市場誠信檔案。公司應在本監督管理措施下發之日起6個月內,每3個月開展一次內部合規檢查,並在每次檢查後10個工作日內向西藏證監局報送合規檢查報告。
公司表示將高度重視上述事項,並積極進行整改,後續公司將持續提升合規管理和內部控制水平,杜絕類似問題再度發生。
(A股報價延遲最少十五分鐘。)新聞來源 (不包括新聞圖片): 格隆匯