美國證券交易委員會(SEC)表示,麥格理投資管理商業信託公司將支付近8,000萬美元,以解決與抵押貸款債務(CMO)相關的費用。
SEC表示,該投資顧問將支付7,980萬美元和解,指控其高估20個諮詢帳戶中持有的約4,900份缺乏流動性的抵押貸款債務,以及在諮詢客戶之間執行數百筆交叉交易,而交對某些客戶有利。
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監管機構表示,除了罰款外,麥格理集團子公司同意部分承諾,包括聘請合規顧問對其政策和程序進行全面審查,其中包括抵押貸款抵押債務的估值和相關流動性風險,以及交叉交易。(to/m)
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