| 01 | 【换股吸收合并阳晨B股】2015年9月，公司股东大会同意城投控股向阳晨B股全体股东发行A股股份，以1:1换股方式吸收合并阳晨B股(换股价均为15.5元/股)。作为本次合并的存续方，城投控股安排下属全资子公司环境集团承继及承接阳晨B股的全部资产、负债等，作为合并对价发行的A股股份将申请在上交所上市。本次合并生效实施后，城投控股将下属全资子公司环境集团以存续分立的方式实施分立。城投控股继续运营房地产资产和业务以及其他股权投资业务，并申请其股份在上交所上市。本次合并将向阳晨B股除上海城投以外的全体股东提供现金选择权。本次分立完成后，城投控股的股本与城投环境的股本之和等于本次分立前城投控股的股本。2017年2月分立实施后，城投控股总股本变更为25.29亿股；上海环境集团总股本为7.02亿股。 |
| 02 | 【国资整合＋新主业】公司是一家集环境业务、地产业务和股权投资业务为一体的综合性现代服务企业。2008年公司通过定向增发及现金结合方式以71亿元收购了上海城投旗下的主要经营性资产--环境集团与置地集团100%股权。2010年，公司再次实施资产置换，将闵行自来水公司和黄浦江原水系统置出，基本实现从水类业务到现有环境、地产和股权投资业务的战略转型。 |
| 03 | 【大股东上海城投】上海城投成立于1992年，隶属于市国资委，拥有2家上市公司和23家直属单位，是一家专业从事城市基础设施的投资、建设、运营管理的国有大型投资产业集团，主业包括路桥、水务、环境、置业四大板块。 |
| 04 | 【参股金融】2016年年报披露，公司持有西部证券部分股权，期末股份数量4.19亿股。 |
| 05 | 【投资业务】公司的投资业务主要包括直接股权投资和私募股权投资基金管理。直接股权投资方面，主要是由公司自有资金对拟上市或已上市的企业进行投资，投资方向包括城市基础设施产业链相关领域、国资国企改革领域、金融股权投资领域等，公司目前拥有的已上市公司股权包括申通地铁、上海建工、中国铁建、光大银行、西部证券等，总的市值规模为111亿元。私募股权投资基金管理方面，主要包括PE基金和PPP基金。公司2009年成立了私募股权投资基金管理平台——诚鼎基金。诚鼎基金对基金进行市场化、专业化管理，主要包括募资、投资、管理、退出四个阶段，公司通过向诚鼎基金委派投资决策委员会委员，参与基金的投资运作。目前，诚鼎基金共计管理PE基金16支，资金管理规模逾100亿元。此外，公司2015年分别与工商银行和交通银行合作，发起成立了2支城市产业投资基金（PPP基金），基金规模200亿元。 |
| 06 | 【地产业务】公司的地产业务是由全资子公司置地集团所从事的成片土地开发、保障房和普通商品房建设、办公园区、写字楼开发、“城中村”改造等。置地集团立足城市更新和保障房细分市场，兼顾多元业务发展格局，形成了具有一定差异化优势的业务布局。 |
| 07 | 【金山区朱泾镇城中村改造项目】2016年2月，公司所属置地集团拟与金山区朱泾镇集体资产联社成立合资公司（注册资本4亿元，首期到位注册资本5000万元,其中置地集团股权占比90%），投资建设金山区朱泾镇城中村改造项目，该项目实施方案已获上海市住建委审批通过。经初步测算，本项目商品住宅总建筑面积约301310平方米，动迁安置房总建筑面积约41930平方米，商业总建筑面积约3400平方米,项目总投资额约43.65亿元。项目所在的朱泾镇板块认知度较高，为区域乃至整个金山区购房客户首选板块，整体市场供求面较好，未来价格有一定上升空间，风险可控。 |
| 08 | 【城市产业投资基金】2015年3月，公司与工银瑞投共同设立上海诚鼎城市产业投资基金。基金规模100.1亿元，基金期限为7年，其中投资期3年，投资方向为新型城镇化及大环境产业的基础设施项目、为上海金融城、自贸区等城市功能升级配套的建设改造项目、国资国企改革相关的投资机会。其中工银瑞投认缴出资80亿元；公司认缴出资20亿元，基金管理人认缴出资0.1亿元。预期基本投资收益率第一年为工银瑞投首次缴付出资日中国人民银行发布的5年期以上贷款基准利率下浮10%。其后每年的预期基本投资收益率为中国人民银行该年1月1日发布的5年期以上贷款基准利率下浮10%。 |