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中證監對中能糧科境外上市備案違法違規處罰
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據《新華社》從中國證監會獲悉，黑龍江證監局上周五(24日)對黑龍江中能糧科農業科技及其中介機構廣東信宇律師事務所等相關主體境外上市備案違法違規行為作出行政處罰事先告知。 該案為《境內企業境外發行證券和上市管理試行辦法》實施以來，中證監查辦首宗未按規定履行境外上市備案程序擅自境外上市的案件。 通告稱，由於涉嫌違反「試行辦法」相關規定，黑龍江證監局擬對中能糧科處以300萬元人民幣(下同)罰款，對直接負責備案的主管人員蔣振軍處以150萬元罰款；對廣東信宇律師事務所處以50萬元罰款，對提供法律意見的律師李華斌處以20萬元罰款。 通告並顯示，於2024年12月21日，Zhong Guo Liang Tou Group Limited(中國糧投)委託其境內營運實體中能糧科，向中證監提交《關於擬通過De-SPAC併購交易實現在美國納斯達克交易所間接上市的備案報告》。(ta/w)AASTOCKS新聞 |
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